2012-10-22 03:20:04

来源于：

证券日报

创作者：刘璐

　　证券日报新闻记者 刘璐

　　此前，中国证券业协会宣布公布了《证券公司客户资产管理业务规范》，并自10月19日起实施。《规范》规定证券公司理应在进行开设结合资产管理计划后五日内向型协会办理备案，明文规定证券公司能够 电子器件方式签定资产管理合同书。另外，协会将建立制造行业统一的资产管理业务披露与查询系统。

　　《规范》与中国证监会上周五公布的资产管理公司业务“一法二则”相配套，确立了顾客资产管理业务的办理备案、投资人适度性、公司估值、项目投资主办人、自我约束管理方法有关要求。“一法二则”即修定后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》、《证券公司定向资产管理业务实施细则》。

　　“一法二则”执行后，结合计划的开设从审核改过后向协会办理备案。《规范》规定，证券公司理应在进行开设结合资产管理计划后五日内，向协会办理备案，并递交办理备案汇报、结合计划使用说明、合同格式、风险性表明书、资产托管协议书、合规管理主管的合规审查建议、现有结合计划运行及资产管理人员配置状况的表明、有关事后项目投资运行合理合法合规管理的服务承诺等原材料。

　　《规范》明文规定证券公司能够 电子器件方式签定资产管理合同书，并对合同书的存放、运转及查寻做出了分配。证券公司签署电子签章合同书，理应在签署前与投资人签署电子签章承诺书，并严苛依照要求贯彻落实投资者教育和适度性管理方法的规定，防治将会出現的风险性。

　　统一的资产管理业务披露服务平台也提上日程。协会表明，为规范和推动证券公司顾客资产管理业务发展趋势，充分发挥制造行业自我约束功效，协会将建立制造行业统一的资产管理业务披露与查询系统，发布证券公司资产管理业务的基本情况，供顾客查寻，提升社会发展公众监督。

　　除此之外，《规范》确立了证券公司顾客资产管理业务的公司估值标准、方式和程序流程，其配件一部分确立了实际项目投资种类的估值方法，供制造行业参照应用，并伴随着制造行业的发展趋势必须进一步修定健全和补充。《规范》对项目投资主办人的申请注册管理方法开展规范，规定项目投资主办人理应在协会开展从业申请注册。《规范》还注重了证券公司进行顾客资产管理业务理应不断完善投资人适度性规章制度。

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