上海东方证劵投资管理有限责任公司有关东方红领跑优选灵便配备复合型股票投资基金降低管理方法利率、托管费率、申购费率并修定基金合同书的公示查询PDF全文

上海东方证劵投资管理有限责任公司有关东方红领跑优选灵便配备混和 型股票投资基金降低管理方法利率、托管费率、申购费率并修定基金合

同的公示

依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办

法》等相关法律法规的要求和《东方红领先精选灵活配置混合型证券投资基金基金合

同》（下称“《基金合同》” ）的承诺，上海东方证劵投资管理有限责任公司（下称“本企业” ）经与基金托管人招行股权有限责任公司协商一致，并报中国证券监管

管理委员会办理备案，决策自 2020 年 7 月 16 日（含）起调节东方红领跑优选灵便配备混和

型股票投资基金（下称“本基金” ）的服务费、托管费及认购费利率。

一、调节计划方案

1.管理方法利率

本基金管理方法利率由 1.50%/年降低为 0.70%/年。

2.托管费率

本基金托管费率由 0.25%/年降低为 0.20%/年。

3.申购费率

（1）原申购费率：

根据基金管理人销售管理中心认购本基金的养老保险金顾客的申购费率以下：

认购额度（M） 利率

M〈1000 万余元 0.3%

M≥1000 万余元 1000 元/笔

别的投资人认购本基金的申购费率以下：

认购额度（M） 利率

M〈1000 万余元 1.5%

M≥1000 万余元 1000 元/笔

（2）调节后申购费率：

根据基金管理人销售管理中心认购本基金的养老保险金顾客的申购费率以下：

认购额度（M） 利率

M〈100 万余元 0.3%

100 万≤M＜1000 万余元 0.2%

M≥1000 万余元 1000 元/笔

别的投资人认购本基金的申购费率以下：

认购额度（M） 利率

M〈1000 万余元 1%

M≥1000 万余元 1000 元/笔

二、《基金合同》修定

对于所述调节服务费及托管费利率事宜，本企业将对《基金合同》作出相对修

订。依据《基金合同》“第八一部分基金市场份额持有者交流会”的承诺，“下列状况可由基

金管理方法人与基金托管人商议后改动，不需举办基金市场份额持有者交流会：（1）降低基金

服务费、基金托管费” 。此次减少基金服务费和基金托管费可由基金管理人和基金

基金托管人协商一致后改动，不用举办基金市场份额持有者交流会。

《基金合同》实际修定內容以下：

部位原《基金合同》条文修定后《基金合同》条文

第十五一部分基

金花费与税款

二、基金花费计提方式 、计提规范和付款方式

1、基金管理人的服务费

本基金的服务费按前一日基金资产净值的 1.5%的年利率

计提。服务费的计算方式以下：

H＝E×1.5%基金托管人当初日数

HD 为每天应计提的基金服务费

ED 为前一日的基金资产净值

基金服务费每天测算，逐曰总计至每个月月底，按月付款，

经基金管理人与基金托管人彼此核查准确无误后， 基金托管人按

照与基金管理人协商一致的方法，于下月前 3 个工作日之内从基

金资产中一次性付款给基金管理人。若遇国家法定假日、公休日

等,付款时间延期。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的信用卡年费

率计提。托管费的计算方式以下：

H＝E×0.25%基金托管人当初日数

HD 为每天应计提的基金托管费

ED 为前一日的基金资产净值

二、基金花费计提方式 、计提规范和付款方式

1、基金管理人的服务费

本基金的服务费按前一日基金资产净值的 0.70%的信用卡年费

率计提。服务费的计算方式以下：

H＝E×0.70%基金托管人当初日数

HD 为每天应计提的基金服务费

ED 为前一日的基金资产净值

基金服务费每天测算，逐曰总计至每个月月底，按月付款，

经基金管理人与基金托管人彼此核查准确无误后， 基金托管人按

照与基金管理人协商一致的方法，于下月前 三d 个工作日之内从基

金资产中一次性付款给基金管理人。若遇国家法定假日、公休日

等,付款时间延期。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的信用卡年费

率计提。托管费的计算方式以下：

H＝E×0.20%基金托管人当初日数

HD 为每天应计提的基金托管费

ED 为前一日的基金资产净值

第二十四一部分

合同书引言

（四）与基金资产管理方法、运行相关花费的获取、付款方式与比

例

2、基金花费计提方式 、计提规范和付款方式

（1）基金管理人的服务费

本基金的服务费按前一日基金资产净值的 1.5%的年利率

计提。服务费的计算方式以下：

H＝E×1.5%基金托管人当初日数

HD 为每天应计提的基金服务费

ED 为前一日的基金资产净值

基金服务费每天测算，逐曰总计至每个月月底，按月付款，

经基金管理人与基金托管人彼此核查准确无误后， 基金托管人按

照与基金管理人协商一致的方法，于下月前 三d 个工作日之内从基

金资产中一次性付款给基金管理人。若遇国家法定假日、公休日

等,付款时间延期。

（2）基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的信用卡年费

率计提。托管费的计算方式以下：

H＝E×0.25%基金托管人当初日数

HD 为每天应计提的基金托管费

ED 为前一日的基金资产净值

（四）与基金资产管理方法、运行相关花费的获取、付款方式与占比

2、基金花费计提方式 、计提规范和付款方式

（1）基金管理人的服务费

本基金的服务费按前一日基金资产净值的 0.70%的信用卡年费

率计提。服务费的计算方式以下：

H＝E×0.70%基金托管人当初日数

HD 为每天应计提的基金服务费

ED 为前一日的基金资产净值

基金服务费每天测算，逐曰总计至每个月月底，按月付款，

经基金管理人与基金托管人彼此核查准确无误后， 基金托管人按

照与基金管理人协商一致的方法，于下月前 三d 个工作日之内从基

金资产中一次性付款给基金管理人。若遇国家法定假日、公休日

等,付款时间延期。

（2）基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的信用卡年费

率计提。托管费的计算方式以下：

H＝E×0.20%基金托管人当初日数

HD 为每天应计提的基金托管费

ED 为前一日的基金资产净值

三、重要提示

1、所述利率调节及修定后的《基金合同》自 2020D 年 7 月 16 日（含）起起效。

2、依据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》，本企业将在《东方红领先

精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（下称“《招募说明书》” ）中对此次降低管理方法利率、托管费率、申购费率涉及到的相关内容开展立即升级。本企业将在要求媒体上公布修定后的《基金合同》及升级的《招募说明书》。

3、投资人可根据下列方式资询相关详细信息：顾客服务热线电话：4009200808，企业网

址：www.dfham.com。

四、风险防范

本基金管理人服务承诺以诚实信用原则、勤勉尽责的标准管理方法和应用基金财产，但不保

证基金一定赢利，都不确保最少盈利。基金项目投资需慎重，烦请投资人留意经营风险。投资人项目投资于所述基金前要用心阅读文章基金的基金合同书及征募使用说明等法律文件。敬

请投资人关心适度性管理方法有关要求，提早搞好风险测评，并依据本身的风险性承担能

力选购安全风险相符合的商品。

上海东方证劵投资管理有限责任公司

2020 年 7 月 15 日

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