新华网北京市10月19日讯 证监会深圳证监局前不久公布了有关对深圳市正前金融信息服务有限责任公司（下称：正前金服）采用出示警告函对策的决策。

核查，正前金服在私募基金商品募资与管理方法全过程中，存有未对一部分投资者的风险分析能力和风险性担负能力开展评定、一部分投资者风险测评级别与商品安全风险不配对、未依照基金合同书承诺执行信息公开等情况。

所述个人行为违背了《私募投资基金监督管理暂行办法》（下称《私募管理办法》）第十六条第一款、第十七条和第二十四条的有关要求。根据《私募管理办法》第三十三条的要求，深圳证监局决策对正前金服采用出示警告函的行政部门管控对策。

材料显示信息，深圳市正前金融信息服务有限责任公司于二零一五年01月29日在深圳市市场监督管理局深圳前海申请注册协作组备案创立。法人代表禹荣刚，企业业务范围包含商业信息资询、出示融资中介服务项目、接纳金融企业授权委托从业金融业服务外包。企业前三大公司股东分别是禹荣刚、深圳宝德投资控股有限责任公司、深圳方德智联网资本管理有限责任公司，持仓占比各自为28.33%、16.00%、12.50%，累计占到企业总市值的56.83%。

有关政策法规：

《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条第一款：私募基金管理员自主市场销售私募基金的，理应采用调查问卷等方法，对投资者的风险分析能力和风险性担负能力开展评定，由投资者书面形式服务承诺合乎达标投资者标准；理应制做风险性表明书，由投资者签名确定。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第十七条：私募基金管理员自主市场销售或是授权委托市场销售组织市场销售私募基金，理应自主或是授权委托第三方组织对私募基金开展风险性定级，向风险分析能力和风险性担负能力相符合的投资者推荐私募基金。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十四条：私募基金管理员、私募基金基金托管人理应依照合同书承诺，属实向投资者公布基金项目投资、资产负债率、项目投资利润分配、基金担负的花费和销售业绩酬劳、很有可能存有的利益输送状况及其很有可能危害投资者合法权利的别的重特大信息内容，不可瞒报或是出示虚假信息。信息公开标准由基金协会再行制订。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条：私募基金管理员、私募基金基金托管人、私募基金市场销售组织以及他私募基金服务项目组织以及从业者违背法律法规、行政规章及本方法要求，证监会以及派出机构能够对其采用行政强制执行、管控交谈、出示警告函、公开谴责等行政部门管控对策。

下列为全文：

深圳证监局有关对深圳市正前金融信息服务有限责任公司采用出示警告函对策的决策

深圳市正前金融信息服务有限责任公司：

核查，你企业在私募基金商品募资与管理方法全过程中，存有未对一部分投资者的风险分析能力和风险性担负能力开展评定、一部分投资者风险测评级别与商品安全风险不配对、未依照基金合同书承诺执行信息公开等情况。所述个人行为违背了《私募投资基金监督管理暂行办法》（下称《私募管理办法》）第十六条第一款、第十七条和第二十四条的有关要求。根据《私募管理办法》第三十三条的要求，我区决策对你企业采用出示警告函的行政部门管控对策。你企业理应进一步提升 标准运行观念，不断提升业务流程管理，敬业执行基金管理员岗位职责，避免造成新的违反规定违规操作。

如对本行政部门管控对策不服气，你企业可在接到本认定书生效日60日内向型证监会明确提出行政裁决申请办理，也可在接到本认定书生效日6个月内向型有地域管辖的人民检察院提到起诉。行政复议与起诉期内，所述行政部门管控对策不终止实行。

深圳证监局

今年 10月13日

来源于：新华网

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