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新华网北京市11月18日讯 证监会广东省监管局今天发布的行政部门管控对策认定书〔2020〕167号显示信息，广东省洪亮投资管理方法有限责任公司（下称：洪亮投资）存有下列难题：

一、洪亮投资未向投资者真正、精确公布洪亮小草一号混和投资私募基金（下称小草一号）投资主管的信息，未依照小草一号的合同书承诺向投资者公布按时汇报和临时性汇报。所述个人行为不符《私募投资基金监督管理暂行办法》（下称《办法》）第二十四条的要求。

二、洪亮投资未依照小草一号的合同书承诺申请办理基金认购赎出业务流程。所述个人行为不符《办法》第二十三条第（七）项的要求。

依据《办法》第三十三条的要求，现决策对洪亮投资采用出示警告函的行政部门管控对策。

材料显示信息，洪亮投资于二零一三年创立，注册资金1000万元rmb，是一家致力于宏观经济量化对冲投资行业的金融衍生品企业。自然人股东为黄晓亮、吴露薇、朱炯璋、朱桂芳，持仓占比各自为48%、25%、17%、10%。

有关政策法规：

《办法》第二十三条：私募基金管理员、私募基金基金托管人、私募基金市场销售组织以及他私募基金服务项目组织以及从业者从业私募基金业务流程，不可有下列个人行为：（一）将其原有资产或是别人资产混同于股票基金资产从业投资主题活动；（二）不公平地看待其管理方法的不一样股票基金资产；（三）运用股票基金资产或是职位之便，为自己或是投资者之外的人谋取权益，开展内幕交易；（四）侵吞、侵吞股票基金资产；（五）泄漏因职位便捷获得的对外公布信息，运用该信息从业或是明确、暗示着别人从业有关的买卖主题活动；（六）从业危害股票基金资产和投资者权益的投资主题活动；（七）失职渎职，不依照要求做好本职工作；（八）从业内线交易、控制成交价以及他不正当交易主题活动；（九）法律法规、行政规章和证监会要求严禁的别的个人行为。

《办法》第二十四条：私募基金管理员、私募基金基金托管人理应依照合同书承诺，属实向投资者公布股票基金投资、资产负债率、投资利润分配、股票基金担负的花费和销售业绩酬劳、很有可能存有的利益输送状况及其很有可能危害投资者合法权利的别的重特大信息，不可瞒报或是出示虚报信息。信息公布标准由中基协再行制订。

《办法》第三十三条：私募基金管理员、私募基金基金托管人、私募基金市场销售组织以及他私募基金服务项目组织以及从业者违背法律法规、行政规章及本办法要求，证监会以及派出机构能够对其采用行政强制执行、管控交谈、出示警告函、公开谴责等行政部门管控对策。

下列为全文：

有关对广东省洪亮投资管理方法有限责任公司采用出示警告函对策的决策

广东省洪亮投资管理方法有限责任公司：

最近，我区对你企业开展了审查，发觉你企业存有下列难题：

一、你企业未向投资者真正、精确公布洪亮小草一号混和投资私募基金（下称小草一号）投资主管的信息，未依照小草一号的合同书承诺向投资者公布按时汇报和临时性汇报。所述个人行为不符《私募投资基金监督管理暂行办法》（下称《办法》）第二十四条的要求。

二、你企业未依照小草一号的合同书承诺申请办理基金认购赎出业务流程。所述个人行为不符《办法》第二十三条第（七）项的要求。

依据《办法》第三十三条的要求，现决策对你企业采用出示警告函的行政部门管控对策。你企业应重视所述难题，将有关责任追究制度到人，制订行之有效的整改意见，对存在的不足开展整顿，并于接到本决策后30日内将整改方案、內部责任追究工作方案及有关责任者的书面检查申报我区。我区将视状况对你企业整改措施状况开展查验。

假如对本监管对策不服气，可在接到本认定书生效日60日内向型中国证券监督管理委员会明确提出行政裁决申请办理；还可以在接到本认定书生效日6个月内向型有地域管辖的人民检察院提到起诉。行政复议与起诉期内，所述监管对策不终止实行。

广东证监局

今年11月17日

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