经国务院办公厅愿意，中央人民银行、中行商业保险监管联合会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局协同公布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》明文规定，公募基金商品不可开展份额等级分类，且规定缓冲期后，“金融企业不可再发售或续存违背本建议要求的投资管理商品”。为贯彻落实所述要求规定，并依据《公开募集证券投资基金运作管理办法》及有关相关法律法规的要求，经与基金基金托管人中国建设银行股权有限责任公司协商一致，国泰基金管理方法有限责任公司（下称“本企业”或“基金管理员”）对国泰国的证食品饮品领域指数分级股票投资基金（下称“本基金”）的基金合同书开展了改动，并已报监督机构办理备案。此次法律文件的改动系依据有关相关法律法规及管控规定而开展，合乎有关相关法律法规的要求及其基金合同书的承诺。此次基金合同书修定涉及到依据管控要求撤消等级分类体制，并由此就食品Ａ份额（内场通称：食品Ａ，基金编码：１５０１９８）与食品Ｂ份额（内场通称：食品Ｂ，基金编码：１５０１９９）的停止运行，包含停止发售与份额换算等事后具体步骤干了分配，实际改动內容详见附件。

　　重要提示：

　　１、此次基金合同书改动自２０２０年１１月１９日起起效。

　　２、本基金食品Ａ份额和食品Ｂ份额的停止运行的日程安排，将由基金管理员提早再行公示。

　　３、本企业将在企业官网（ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ）发布改动后的基金合同书，托管协议、征募使用说明亦将由此给予升级。

　　风险：

　　１、本基金修定基金合同书后，各种份额持有人的危害列出来以下表：

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　　备注名称１：“公示前”指的是此次公示以前。

　　备注名称２：“不会改变”指的是与此次公示以前对比沒有转变。

　　备注名称３：ＤＡ＝Ａ份额价钱／Ａ份额净值－１；ＤＢ＝Ｂ份额价钱／Ｂ份额净值－１；ＬＢ＝基本份额净值／（Ｂ份额净值×Ｂ份额数／（Ａ份额数＋Ｂ份额数））；

　　ＬＢ随基本份额净值的转变而转变，而基本份额净值依据标底指数值的跌涨而跌涨。

　　（１）因为食品Ａ份额和食品Ｂ份额很有可能存有折股权溢价买卖情况，此次基金合同书修定后，其折盈率很有可能产生很大转变，假如投资人以股权溢价买进，换算后很有可能遭到很大损害（实际换算方法及实例详细风险第４条及修定后的基金合同文本）。特报请参加二级市场买卖的投资人留意折股权溢价所产生的风险性。

　　（２）食品Ａ份额的预估风险性与投资回报率较低，但在份额换算后，食品Ａ份额的持有人将拥有具备较高预估风险性、较高投资回报率特点的国泰食品份额，因为国泰食品份额为追踪国证食品饮品行业指数的基本份额，其份额净值将随标底指数值的跌涨而转变，原食品Ａ份额持有人将担负因销售市场下挫而遭到损害的风险性。

　　食品Ｂ份额选用了杆杠式的构造，预估风险性和投资回报率有一定的变大，但在份额换算后，食品Ｂ份额的持有人将拥有具备较高预估风险性、较高投资回报率特点的国泰食品份额，因为国泰食品份额为追踪国证食品饮品行业指数的基本份额，沒有杆杠特点，其基金份额净值将随标底指数值的跌涨而转变，不容易产生杆杠性盈利或损害，但原食品Ｂ份额持有人仍要承担因销售市场下挫而遭到损害的风险性。

　　２、食品Ａ份额和食品Ｂ份额换算为国泰食品份额前，食品Ａ份额和食品Ｂ份额的持有人有二种方法撤出：

　　（１）在内场按市场价售出基金份额；

　　（２）在内场买进相等的相匹配份额（即食品Ａ份额持有人买进相等的食品Ｂ份额，或是食品Ｂ份额持有人买进相等的食品Ａ份额），合拼为国泰食品份额，依照国泰食品份额的基金份额净值申请办理内场赎出或转托管至外场后申请办理赎出。

　　３、此次基金合同书修定后，因为食品Ａ份额和食品Ｂ份额的持有人很有可能挑选内场售出或合拼赎出，内场份额总数很有可能产生很大降低，很有可能出現内场流通性不够的状况，特报请投资人留意利率风险。

　　４、在份额换算基准日日终，以国泰食品份额的基金份额净值为标准，食品Ａ份额、食品Ｂ份额依照分别的基金份额净值（而不是二级市场价钱）换算成内场国泰食品份额。食品Ａ份额和食品Ｂ份额基金份额持有人拥有的换算后内场国泰食品份额求整测算（最小单位为１份），账户余额记入基金财产。

　　换算前存有股权溢价买卖的基金份额的持有人可能由于股权溢价的消退而导致损害。

　　食品Ａ份额和食品Ｂ份额的基金份额持有人拥有的基金份额总数可能在换算后产生变化，实例以下：

　　假定份额换算基准日国泰食品份额、食品Ａ份额和食品Ｂ份额的基金份额净值的各自为：０．９０００元、１．０１００元、０．７９００元，投资人甲、乙、丙各自拥有内场国泰食品份额、食品Ａ份额、食品Ｂ份额各１００，０００份，其所持基金份额的转变以下表所显示：

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　　５、食品Ａ份额和食品Ｂ份额换算为国泰食品份额后，投资人能够申请办理内场赎出基金份额或是转托管至外场后申请办理赎出基金份额。一部分投资人很有可能因为所属证劵公司不具有基金市场销售资质或别的缘故没法立即申请办理内场赎出，先要转托管至外场后再申请办理赎出或是先转托管到具备基金市场销售资质的证劵公司后再申请办理赎出。

　　６、依据中国证券备案清算有限责任公司企业的相关业务流程标准，食品Ａ份额和食品Ｂ份额合拼或换算为国泰食品份额后，基金份额持有期自国泰食品份额确定生效日测算。

　　依据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及本基金征募使用说明的承诺，本基金的赎回费率以下：

　　赎出花费由赎出基金份额的基金份额持有人担负，在基金份额持有人赎出基金份额时扣除。不少于赎回费率总金额的２５％应归基金资产，未归于基金资产的一部分用以付款申请注册评估费和别的必需的服务费。在其中，对不断持有期低于７日的基金份额持有人扣除不少于１．５０％的赎回费率并全额的记入基金资产。

　　本基金的赎回费率以下：

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　　从内场转托管至外场的国泰食品份额，从外场赎出时，其拥有限期的测算依照中国证券备案清算有限责任公司企业的有关要求申请办理。

　　本基金管理员服务承诺以诚实信用原则、勤勉尽责的标准管理方法和应用基金财产，但不确保基金一定赢利，都不确保最少盈利。投资人项目投资于本基金管理员管理方法的基金时要用心阅读文章该基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，掌握基金商品的具体情况，挑选与自身风险分析工作能力和风险性承受力相符合的基金，并留意经营风险。

　　特此公告。

　　配件：国泰国的证食品饮品领域指数分级股票投资基金基金合同书修定对应表

　　国泰基金管理方法有限责任公司

　　２０２０年１１月１８日

　　配件：国泰国的证食品饮品领域指数分级股票投资基金基金合同书修定对应表

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