新闻资讯

提供最新的公司新闻、行业资讯、API产品、帮助支持等信息

联系我们

虚构员工持股转让合同、PS银行公章……这家券商前客户经理被判入狱8年,券商还代为赔付超300万元!

图片出处:千库网

前不久,我国裁判文书网公布了钱某合同诈骗罪二审刑事判决书。二零一五年至2018年一月钱某在出任联讯证券(现改名:粤开证劵)客服经理期内以出让员工持股计划之名开展行骗16人,约365.44万余元,后联讯证券委托赔偿328.54万余元。一审人民法院评定钱某犯合同诈骗罪。

但是,判决后,公诉行政机关明确提出抗诉,觉得钱某不但犯合同诈骗罪,也由于提取一枚金融机构自助式回单机版用章,根据PS方法黏贴在其伪造的银行流水账单上,犯伪造公司公章罪。二审人民法院最后给予评定,数罪,实行刑期八年。

值得一提的是,联讯证券因所述钱某恶性事件在2018年十一月和今年4月各自遭受广东证监局、四川证监局惩罚。

以员工持股出让为由行骗16人

二零一五年10月,联讯证券(现改名:粤开证劵)抛出去了员工持股计划(议案),涉及到职工1300人。该份员工持股计划在那时候也被觉得开辟证券公司先例,为金融行业第一例员工持股计划。但是,二零一六年6月,联讯证券决议根据了中止执行员工持股计划。后据统计,最终還是停止。

但也就是此期内,也悄悄的发生了骗案。依据裁判文书网前不久公布,二零一五年至2018年一月,钱某在出任联讯证券客服经理期内,根据向其顾客冒充联讯证券有內部员工持股新项目,能够由顾客将项目投资款交货钱某,以钱某为名选购股权后再出让给顾客的方法,与曹某等16人签署虚报《员工持股转让合同》,或口头上承诺持仓转让协议,并盗取联讯证券企业的公司章盖上在合同书上。据调查,钱某行骗上述情况16名被害人总共约365.44万余元。

2018年一月,钱某骗领顾客货款案发后,联讯证券规定钱某赔偿被害人损害,钱某向联讯证券出示保证书,服务承诺自身已将被害人货款所有赔偿。

但是,戏剧化的一幕发生了,钱某是伪造了已偿还被害人货款的工商银行流水单,提取一枚“工商银行股权有限责任公司成都市鹭岛分行自助式回单机版用章(002)”,根据PS方法黏贴在其伪造的银行流水账单上,交到联讯证券。但纸终归包不了火,联讯证券最终委托赔偿15名被害人总共约328.54万余元。

一审民事判决钱某犯合同诈骗罪,被判刑期八年,并罚款rmb十万元,再次追讨钱某所获赃款高并发还被害人。

二审增加评定钱某犯伪造公司公章罪

一审判决后,成都锦江区检察院明确提出抗诉,抗诉原因为:原判未评定钱某组成伪造公司公章罪,系法律适用不正确,应依规给予改正。

二审人民法院觉得,钱某以非法侵占罪为目地,冒充别人为名、伪造虚报合同书,在签署、合同履行全过程中,骗领别人货款,金额尤其极大,其个人行为已组成合同诈骗罪;钱某伪造工商银行自助式回单机版用章印影并盖上在银行流水账单以上,其个人行为已组成伪造公司公章罪。钱某一人犯数罪,依规应数罪。但是,钱某积极自首并如实供述了自身的关键犯罪行为,是投案自首,依规能够从宽或是缓解惩罚;此外,钱某获得一部分被害人原谅,酌情考虑从宽惩罚。

最后,二审人民法院评定钱某犯合同诈骗罪,被判刑期八年,并罚款rmb十万元;钱某犯伪造公司公章罪,被判拘留五个月,并罚款rmb三千元。数罪,决策实行刑期八年,并罚款rmb十万三千元。

《每日经济新闻》新闻记者掌握到,因为钱某以出让员工持股计划之名开展行骗,2018年十一月,广东证监局对联讯证券给予警告,在其中违反规定客观事实就包含成都市人民南路业务部原销售人员钱某因涉嫌以出让员工持股计划之名开展行骗。

接着,今年4月,四川证监局对当事人业务部采用行政强制执行的行政部门管控对策,违反规定客观事实包含该业务部银行柜台用章长期性欠缺备案管理方法,没法对用章状况追本溯源;业务部前销售总监钱某编造《员工持股转让合同》,一部分合同书偷盖业务部银行柜台业务专用章,因涉嫌金融诈骗,该事宜未立即向四川监管局汇报。

而就在上月末,粤开证劵又收到了广东证监局的管控惩罚,此次是因为合规存有系统漏洞、风险防控不够、资管计划中间违反规定开展债券交易等。另外,企业有关管理层也因而遭受警告函对策。

2020年上半年度,粤开证劵完成主营业务收入5.07亿人民币,纯利润1.31亿人民币,各自同比增长率8.33%和8.39%。

文章转载自网络,如有侵权,请联系api@1dq.com删除

现在注册,免费试用所有产品

免费体验

电话咨询

关注我们

微信公众号